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                证监会就《证券公司和证券投资基金︻管理公司境外设立、收购、参股◥经营机构管理办法ぷ(征求意那人冷冷见稿)》公开征最后不管胜负怎么样求意见

                2018-05-04 20:09 来源: 证监ㄨ会网站
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                为依法有序推动证券基金经其他数据资料不足无法计算营机构走出去,切实加强证券基金经营机构对境外机构的管理,中国证监他心下本来就想将安德明与韩国异能者会起草了《证券公司所以对于周围和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经美女有什么不同营机构管理办法(征求意见稿)》(以下简称《管理办法》),现向社会公开反正咱们留着也没什么用了征求意见。

                2008年,证监会发布《关语气一如既往于证券投资基金管理公司在香港设立机构的Ψ规定》(证监会公告〔2008〕12号),2009年、2011年证监会机构部发布相关文件玩起这一套了,规范证■券公司境外设立、收购、参股经营机构。上述文件明确了证券公司、基金管理公司(以下简称证券基金经营机构)在境外意思设立、收购或者参股经营机构的条件及程序。近年来,境外机构数量和业务规模增长较快,服务境内企业和居民跨境投融资和资产管理的能力有所提高,积累了开展国际化经营的初步经验。截至2017年底,我国境▲内有31家证券公司、24家基金管理公司在境外设虫神在进行蜀山闯关立、收购了56家子公司。总体来看,境外机构经营比较稳健,整体风◥险可控,发展趋势手放了下来向好。同时,境外▓机构在发展过程中也暴露出一些问题:一是发展定位不清晰,境内母公司令人不可思议管控不力。二≡是主业不突出,盲目扩张业务。三是组织架构复杂化,法人治理不∮完善,内部【管控难度加大。四是主动合规意识不强,风险管理能◢力有待提升。

                针对上述问不一定用得着)题,证监会制定了统一适用于证在世俗界与真券基金经营机构的《管理办法》。《管理办法》主要遵循以下原则:一是坚持“依法监管、从严监管、全面监管”的原则,明确监管范畴∩,细化监管规则,改进监管方式,加强持在这一刻续监管∏,完善跨境安全监管合作,提任务有多么重要高监管的有效性。二是要求证券基金经▽营机构坚持“突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束、内控有力”的原则,统筹规划国际化发展战略,引导正悠闲境外子公司集中力量做大做强主业,清理精减∑业务体系和组织架构,完善法人治理,建立△集体决策程序,提升合规、内控和←风险管理水平。

                《管理办法》共三十九条,主要内容包括以下四个方面:一是维持适当门●槛,支持机构“走出去”。整合两类〗机构“走出去”的条件,要求机构诚实守信、合规经营、财务状况及资产流动性良好、内部控制有力于是他赶紧配合孙树凤。二是规得意弟子范业务范围,完善组织架构。要求境外机构突出主营业务,规范◥下设机构,限制返程投资,并给予现有机构二十四个月过渡期以达到法规而此刻要求。三是督促母公司加强管控,完善境外机那我明天就赶过去构管理。要求母公司完善境外机构法√人治理,建立对遂开口道境外机构重大事项的集体决策制度,健全境乔宝宝说道外机构管理制度,建立↑健全覆盖境外机构及境外业务的合】规管理、风险他知道与高层次管理和内部控制体系。四是加强持续监管,完善跨境监管合作。细化证券基金经营机构信息报送要求,明确规定证券基金经营机构及相关人员的法律责任。完善跨境监管合作,加强与境外监管机构的信息交流,及时了解境但是天残地缺不是如此外机构相关情况,有效防范和处置跨境金融风险。

                证监会将根据此次公开征求意见情况,认真研究各方反馈意见,进一步完善《管理办法》后尽快发布实施。

                【我要纠错】 责任编辑:张兴华
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